Law-lib.com 2021-6-25 18:10:35 國家市場監(jiān)督管理總局網(wǎng)站
為加強(qiáng)合同行政監(jiān)管，維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序，根據(jù)《中華人民共和國民法典》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，市場監(jiān)管總局于今年年初啟動了《合同違法行為監(jiān)督處理辦法》修訂工作，在充分調(diào)研論證的基礎(chǔ)上形成了《合同行政監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》，現(xiàn)向社會公開征求意見。歡迎各有關(guān)單位和個人提出修改意見，于2021年7月25日前反饋至市場監(jiān)管總局網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理司。公眾可通過以下途徑和方式提出意見：
一、登錄國家市場監(jiān)督管理總局網(wǎng)站（網(wǎng)址：http://www.samr.gov.cn），通過首頁“互動”欄目中的“征集調(diào)查”提出意見。
二、通過電子郵件將意見發(fā)送至scs603@samr.gov.cn，郵件主題請注明“《合同行政監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見”。
三、信函寄至北京市西城區(qū)三里河?xùn)|路8號，市場監(jiān)管總局網(wǎng)監(jiān)司（郵編100820），并請在信封上注明“《合同行政監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》公開征集意見”字樣。
市場監(jiān)管總局
2021年6月25日
合同行政監(jiān)督管理辦法
（征求意見稿）
第一章總則
第一條 為了維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序，保護(hù)國家利益、社會公共利益，依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國消費者權(quán)益保護(hù)法》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。
第二條市場監(jiān)督管理部門依照法律法規(guī)及本辦法，對經(jīng)營者與他人訂立合同的行為實施監(jiān)督管理。
市場監(jiān)督管理部門對網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營者訂立合同行為的監(jiān)督管理適用本辦法。
第三條 經(jīng)營者在經(jīng)營活動中訂立合同應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)以及本辦法的規(guī)定，不得危害國家利益、社會公共利益。
第四條 市場監(jiān)督管理部門開展合同行政監(jiān)管工作，應(yīng)當(dāng)實行監(jiān)管與指導(dǎo)相結(jié)合、處罰與教育相結(jié)合的原則。
市場監(jiān)督管理部門實施合同行政監(jiān)管不影響合同的效力。
第二章合同違法行為
第五條 本辦法所稱格式條款，是指經(jīng)營者為了重復(fù)使用而預(yù)先擬定，并在訂立合同時未與對方協(xié)商的條款。
經(jīng)營者預(yù)先擬定的對合同雙方權(quán)利義務(wù)作出規(guī)定的通知、聲明、店堂告示、通話錄音等,視為格式條款。
第六條 經(jīng)營者采用格式條款與消費者訂立合同，應(yīng)當(dāng)遵循公平原則確定合同各方的權(quán)利和義務(wù)，以顯著方式提請消費者注意商品或者服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量、價款或者費用、履行期限和方式、安全注意事項和風(fēng)險警示、售后服務(wù)、民事責(zé)任等與消費者有重大利害關(guān)系的內(nèi)容，并按照對方的要求對該條款予以說明。
經(jīng)營者提供的格式條款內(nèi)容應(yīng)當(dāng)字體清晰、語言簡明、邏輯清楚，不得為消費者閱讀和理解設(shè)置障礙。
第七條 與消費者訂立合同時，經(jīng)營者不得在格式條款中作出含有下列內(nèi)容的規(guī)定：
（一）免除或減輕經(jīng)營者造成對方人身傷害依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任；
（二）免除或減輕經(jīng)營者因故意或者重大過失造成對方財產(chǎn)損失依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任；
（三）免除或減輕經(jīng)營者對提供的商品或者服務(wù)依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的質(zhì)量保證責(zé)任或者連帶責(zé)任；
（四）免除或減輕經(jīng)營者依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的違約責(zé)任；
（五）免除經(jīng)營者根據(jù)合同的性質(zhì)、目的和交易習(xí)慣應(yīng)當(dāng)履行的協(xié)助、通知、保密等義務(wù)；
（六）要求對方承擔(dān)的違約金或損害賠償金超過法定數(shù)額或者合理數(shù)額；
（七）要求對方承擔(dān)應(yīng)由經(jīng)營者承擔(dān)的經(jīng)營風(fēng)險的責(zé)任；
（八）排除對方選擇交易和服務(wù)的對象、數(shù)量、范圍和內(nèi)容的權(quán)利；
（九）排除對方依法變更或者解除合同的權(quán)利；
（十）排除對方依法請求支付違約金或損害賠償金的權(quán)利；
（十一）排除對方依法就合同爭議提起訴訟或申請仲裁的權(quán)利；
（十二）經(jīng)營者單方享有解釋權(quán)或者最終解釋權(quán)；
（十三）其他違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的，加重對方責(zé)任、免除經(jīng)營者責(zé)任、排除對方權(quán)利的內(nèi)容。
第八條 經(jīng)營者不得要求消費者與其簽訂主要權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任未確定的合同。
經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)將雙方簽訂的書面合同交付消費者留存不少于一份。
第九條 經(jīng)營活動中，經(jīng)營者不得利用合同實施下列擾亂經(jīng)濟(jì)秩序的行為：
（一）虛構(gòu)合同主體資格或者盜用、冒用他人名義訂立合同；
（二）不具備實際履行能力，誘騙對方訂立合同；
（三）故意隱瞞與實現(xiàn)合同目的有重大影響的信息與對方訂立合同；
（四）以惡意串通手段訂立合同，損害第三人利益；
（五）以賄賂、脅迫等手段訂立合同，損害第三人利益；
（六）其他利用合同牟取不正當(dāng)利益，擾亂經(jīng)濟(jì)秩序的行為。
第十條 經(jīng)營者不得在知道或者應(yīng)當(dāng)知道的情況下，為他人實施本辦法第七條、第九條規(guī)定的違法行為提供便利條件。
第三章合同示范文本
第十一條 本辦法所稱合同示范文本，是指省級以上（含副省級）市場監(jiān)督管理部門根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，針對特定行業(yè)或領(lǐng)域，單獨或聯(lián)合有關(guān)行業(yè)主管部門制定發(fā)布，供當(dāng)事人在訂立合同時參照使用的合同文本。
第十二條 參照合同示范文本訂立合同的，當(dāng)事人應(yīng)充分理解合同中條款的內(nèi)容，并自行承擔(dān)合同訂立履行所發(fā)生的法律后果。
當(dāng)事人對合同條款的理解發(fā)生爭議的，應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定對條款進(jìn)行解釋。市場監(jiān)督管理部門不負(fù)責(zé)對當(dāng)事人訂立的合同內(nèi)容進(jìn)行解釋。
第十三條 經(jīng)營者在經(jīng)營活動中采用格式條款訂立合同，不得使用合同示范文本名義。
第四章監(jiān)督管理
第十四條市場監(jiān)督管理部門引導(dǎo)重點行業(yè)經(jīng)營者建立健全格式條款公示制度。
第十五條市場監(jiān)督管理部門可以設(shè)立合同行政監(jiān)督管理專家評審委員會，邀請相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜议_展格式條款點評、合同示范文本制定等工作。
第十六條 市場監(jiān)督管理部門可以根據(jù)實際情況開展合同信用工作，引導(dǎo)經(jīng)營者建立合同信用檔案、健全合同管理制度，倡導(dǎo)經(jīng)營者守合同，重信用。
第十七條 縣級以上市場監(jiān)督管理部門有權(quán)對管轄區(qū)域內(nèi)涉嫌違反本辦法的合同行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，行使下列職權(quán):
（一）進(jìn)入相關(guān)場所實施現(xiàn)場檢查；
（二）查閱、復(fù)制有關(guān)合同、票據(jù)、賬簿及其他有關(guān)資料；
（三）詢問有關(guān)當(dāng)事人、證明人；
（四）調(diào)取、查閱、復(fù)制、固定網(wǎng)絡(luò)后臺電子數(shù)據(jù)內(nèi)容；
（五）對可能滅失或者將來難以取得的證據(jù)依法先行登記保存；
（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職權(quán)。
第五章法律責(zé)任
第十八條 經(jīng)營者違反本辦法第六條第二款、第七條、第九條、第十條規(guī)定，法律法規(guī)有規(guī)定的從其規(guī)定；沒有規(guī)定的，由市場監(jiān)督管理部門責(zé)令改正，可以單處或者并處警告、通報批評，處以三萬元以下的罰款。
第十九條 經(jīng)營者違反本辦法第八條、第十三條規(guī)定，由市場監(jiān)督管理部門責(zé)令改正；拒不改正的，可以單處或者并處警告、通報批評，處以五千元以下罰款。
第二十條 合同違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，依法不予行政處罰；主動消除或者減輕危害后果的，依法從輕或者減輕行政處罰。
第二十一條 違反本辦法規(guī)定涉嫌犯罪的，市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，移交司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。
第六章附 則
第二十二條 本辦法自2021年 月 日起施行。2010年10月13日原國家工商行政管理總局令第51號發(fā)布、2021年國家市場監(jiān)督管理總局令第34號修訂的《合同違法行為監(jiān)督處理辦法》同時廢止。
《合同行政監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》修改說明
為加強(qiáng)合同行政監(jiān)管，維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序，原國家工商行政管理總局于2010年出臺了《合同違法行為監(jiān)督處理辦法》（以下簡稱《辦法》），對合同欺詐、惡意串通以及利用格式條款侵害消費者權(quán)益等合同違法行為，作出了禁止性規(guī)定�！掇k法》實施以來，市場監(jiān)管部門嚴(yán)格依法履職，規(guī)范合同行為，糾正不公平格式條款，努力營造誠實守信市場環(huán)境，為維護(hù)國家利益和社會公共利益作出了積極貢獻(xiàn)。
2021年1月1日施行的《民法典》第五百三十四條規(guī)定：對當(dāng)事人利用合同實施危害國家利益、社會公共利益行為的，市場監(jiān)督管理和其他有關(guān)行政主管部門依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定負(fù)責(zé)監(jiān)督處理。根據(jù)《民法典》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合近年來合同行政監(jiān)管工作實踐，根據(jù)市場監(jiān)管總局立法計劃，在調(diào)研論證、廣泛征求意見的基礎(chǔ)上，對《辦法》進(jìn)行了修改，形成了《合同行政監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《征求意見稿》），現(xiàn)就有關(guān)事項說明如下：
一、修改的必要性
黨的十九屆五中全會提出了“十四五”時期基本建成高標(biāo)準(zhǔn)市場體系的目標(biāo)。在當(dāng)前我國構(gòu)建新發(fā)展格局，消費市場不斷升級的大背景下，合同行政監(jiān)管工作必須要不斷優(yōu)化監(jiān)管理念和方式，提升市場監(jiān)管綜合效能，才能建立與之適應(yīng)的高水平監(jiān)管體系。
近年來，經(jīng)營活動中各類合同行為日趨活躍，全社會合同意識不斷增強(qiáng)，對合同行政監(jiān)管工作提出了更高的要求，《辦法》中的一些規(guī)定已不能滿足當(dāng)前監(jiān)管工作的需要。如，《辦法》對案件查處規(guī)定較多，管理舉措相對較少，不能充分體現(xiàn)指導(dǎo)與執(zhí)法相結(jié)合的原則；合同欺詐、惡意串通等違法行為與其他法律法規(guī)存在競合，且行為隱蔽，實踐中案件查處難度較大；重點領(lǐng)域格式條款監(jiān)管缺少長效管理制度等。這些問題亟待通過修改《辦法》解決。同時，十多年來各級市場監(jiān)管部門積極履行職責(zé)，堅持創(chuàng)新監(jiān)管手段，通過專家評審、格式條款公示、日常檢查、雙隨機(jī)抽查、行政約談、制定推廣合同示范文本等方式，逐漸形成了行政指導(dǎo)和行政處罰相結(jié)合的監(jiān)管模式，有效提升了監(jiān)管效能，這些經(jīng)驗和做法需要通過修改《辦法》予以總結(jié)、推行。
二、修改的主要過程
2020年，我局網(wǎng)監(jiān)司委托專家團(tuán)隊，就“合同行政監(jiān)管法制建設(shè)”進(jìn)行課題研究，先后赴北京、黑龍江、吉林等地實地調(diào)研，并在市場監(jiān)管系統(tǒng)進(jìn)行問卷調(diào)查，為《辦法》修改提供支持。今年年初，《市場監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)2021年立法工作計劃的通知》（國市監(jiān)法發(fā)〔2021〕14號）將修改《辦法》列為部門規(guī)章第一類立法項目。按照立法計劃要求，今年3月，我局網(wǎng)監(jiān)司分別邀請有關(guān)省、市市場監(jiān)管部門合同行政監(jiān)管工作負(fù)責(zé)同志、合同行政監(jiān)管專家評審委員會部分專家，對《辦法》修改進(jìn)行兩次研討，形成了《合同行政監(jiān)督管理辦法（初稿）》；4月，向市場監(jiān)管系統(tǒng)征求對《合同行政監(jiān)督管理辦法（初稿）》的意見；5月，對各地反饋意見進(jìn)行認(rèn)真梳理，對合法合理建議盡量予以采納，形成了《合同行政監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》。
三、修改的主要內(nèi)容
（一）關(guān)于標(biāo)題
本次修改根據(jù)近年來各地市場監(jiān)管部門合同行政監(jiān)管工作的實際情況，增加了關(guān)于合同示范文本制定與推廣、格式條款公示、格式條款專家評審等行政指導(dǎo)措施和監(jiān)管制度的規(guī)定，涵蓋了合同行政監(jiān)管工作的各個方面，突破了原《辦法》主要取采合同違法行為查處、事后監(jiān)管的模式，對基層開展相關(guān)工作更具指導(dǎo)性。因此將原《辦法》標(biāo)題改為《合同行政監(jiān)督管理辦法》。
（二）關(guān)于總體結(jié)構(gòu)
原《辦法》共16條，《征求意見稿》共22條，分為六部分。第一部分為總則，包括第一至四條，對立法依據(jù)、職責(zé)范圍以及基本原則作出了規(guī)定；第二部分為合同違法行為，包括第五至十條，對相關(guān)合同違法行為作出了規(guī)定；第三部分為合同示范文本，包括第十一至十三條，對合同示范文本制度進(jìn)行了規(guī)定；第四部分為監(jiān)督管理，包括第十四至十七條，規(guī)定了合同行政監(jiān)管工作制度；第五部分為法律責(zé)任，包括第十八至二十一條，規(guī)定了合同違法行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任；第六部分為附則，包括第二十二條。
（三）關(guān)于合同行政監(jiān)管職責(zé)范圍
經(jīng)研究，我局認(rèn)為，《民法典》五百三十四條規(guī)定“當(dāng)事人利用合同實施危害國家利益、社會公共利益”的行為，應(yīng)當(dāng)是指當(dāng)事人通過與他人訂立合同的方式實施的違法行為。若違法行為僅發(fā)生于合同履行過程中，與合同內(nèi)容無關(guān)，則談不上“利用合同”，市場監(jiān)管部門合同行政監(jiān)管工作不宜介入。因此《征求意見稿》第二條規(guī)定，市場監(jiān)管部門依照法律法規(guī)及本辦法，對經(jīng)營者與他人訂立合同的行為實施監(jiān)督管理。
《民法典》并沒有對“國家利益和社會公共利益”作出明確界定，結(jié)合市場監(jiān)管部門職責(zé)，我局認(rèn)為可以將其理解為市場經(jīng)濟(jì)秩序和消費者權(quán)益，因此將合同行政監(jiān)管工作的對象確定為經(jīng)營者。
（四）關(guān)于合同行政監(jiān)管與合同效力的關(guān)系
市場監(jiān)管部門合同行政監(jiān)管工作是通過追究違法行為人行政責(zé)任的方式，實現(xiàn)維護(hù)國家利益和社會公共利益的目的�！睹穹ǖ洹返谖鍡l規(guī)定，民事主體從事民事活動，應(yīng)當(dāng)遵循自愿原則，按照自己的意思設(shè)立、變更、終止民事法律關(guān)系。對于具體個案中當(dāng)事人合同權(quán)利的維護(hù)，屬于民事法律關(guān)系調(diào)整范疇，市場監(jiān)管部門不宜干預(yù)，也無權(quán)對合同的效力作出評判。因此《征求意見稿》第四條第二款規(guī)定“市場監(jiān)督管理部門實施合同行政監(jiān)管不影響合同的效力”，將合同行政監(jiān)管與合同效力認(rèn)定區(qū)分開來，明確了合同監(jiān)管工作與民事法律關(guān)系之間的界限。
（五）關(guān)于合同違法行為
《征求意見稿》根據(jù)近年來市場監(jiān)管部門合同行政監(jiān)管工作實踐經(jīng)驗，對原《辦法》中違法行為的規(guī)定作了較大改動。一是在第五條對格式條款的概念作出了界定，并規(guī)定“經(jīng)營者預(yù)先擬定的對合同雙方權(quán)利義務(wù)作出規(guī)定的通知、聲明、店堂告示、通話錄音等，視為格式條款”；二是根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在第六條、第八條對經(jīng)營者訂立合同的行為提出了要求；三是第七條、第九條、第十條關(guān)于合同違法行為的表述進(jìn)行了修改，更便于執(zhí)法操作。
（六）關(guān)于合同示范文本制度
合同示范文本的制定推行是合同行政監(jiān)管工作中重要的行政指導(dǎo)手段，有利于引導(dǎo)規(guī)范合同簽約履約行為，矯正不公平格式條款，維護(hù)各方當(dāng)事人權(quán)益，提高簽約效率。《征求意見稿》吸收了《國家工商行政管理總局關(guān)于制定推行合同示范文本工作的指導(dǎo)意見》（工商市字〔2015〕178號）中的相關(guān)規(guī)定，在第十一條、第十二條和第十三條，對合同示范文本的制定和使用作出了規(guī)定。
（七）增加合同行政監(jiān)管工作有關(guān)制度的規(guī)定
為推動合同行政監(jiān)管工作制度化，進(jìn)一步創(chuàng)新監(jiān)管手段，提升監(jiān)管效能，《征求意見稿》在第十四條、第十五條和第十六條分別對格式條款公示制度、專家評審制度以及信用監(jiān)管制度等作出了相應(yīng)規(guī)定。
（八）關(guān)于合同違法行為的行政處罰
《征求意見稿》對不公平格式條款、違反合同簽訂程序、利用合同牟取不正當(dāng)利益、擾亂經(jīng)濟(jì)秩序等，設(shè)定了行政處罰，并根據(jù)新修訂的《行政處罰法》增加了通報批評的處罰種類，即可以單處或者并處警告、通報批評，處以三萬元以下的罰款。對經(jīng)營者與消費者簽訂主要權(quán)利義務(wù)未確定的合同、在采用格式條款訂立合同時使用合同示范文本名義等情況，如不存在其他合同違法行為，不會造成嚴(yán)重危害后果，因此規(guī)定“由市場監(jiān)督管理部門責(zé)令改正；拒不改正的，可以單處或者并處警告、通報批評，處以五千元以下罰款�！�
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