關(guān)于《刑事訴訟法》第280條規(guī)定的“重大犯罪案件”的界定，有兩個(gè)問(wèn)題需要探討：一是犯罪類(lèi)型；二是重大案件的標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)“兩高”司法解釋規(guī)定，“重大犯罪案件”只適用于犯罪嫌疑人、被告人逃匿情形下的涉案財(cái)物沒(méi)收，犯罪嫌疑人、被告人死亡，依照刑法規(guī)定應(yīng)當(dāng)追繳其違法所得及其他涉案財(cái)物的，檢察院向法院提出沒(méi)收涉案財(cái)物申請(qǐng)可以不受上述限制。
(1)犯罪類(lèi)型�！缎淌略V訟法》第280條明確提到兩類(lèi)犯罪，即貪污賄賂犯罪和恐怖活動(dòng)犯罪。根據(jù)《違法所得沒(méi)收程序規(guī)定》第1條，貪污賄賂犯罪的范圍，包括刑法分則第8章規(guī)定的貪污賄賂罪及其他章中明確規(guī)定依照第8章相關(guān)條文定罪處罰的犯罪案件，這些案件均可適用獨(dú)立沒(méi)收程序處理涉案財(cái)物問(wèn)題。例如，貪污、挪用公款、巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明、隱瞞境外存款、私分國(guó)有資產(chǎn)、私分罰沒(méi)財(cái)物犯罪，以及受賄、單位受賄、利用影響力受賄、行賄、對(duì)有影響力的人行賄、對(duì)單位行賄、介紹賄賂、單位行賄等犯罪。關(guān)于恐怖活動(dòng)犯罪的范圍，上述司法解釋第1條界定為組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加恐怖組織，幫助恐怖活動(dòng)，準(zhǔn)備實(shí)施恐怖活動(dòng)，宣揚(yáng)恐怖主義、極端主義、煽動(dòng)實(shí)施恐怖活動(dòng)，利用極端主義破壞法律實(shí)施，強(qiáng)制穿戴宣揚(yáng)恐怖主義、極端主義服飾、標(biāo)志，非法持有宣揚(yáng)恐怖主義、極端主義物品等犯罪。除此以外，該條司法解釋還將危害國(guó)家安全、走私、洗錢(qián)、金融詐騙、黑社會(huì)性質(zhì)的組織、毒品犯罪，以及電信詐騙、網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪，也規(guī)定為獨(dú)立沒(méi)收程序適用的范圍。
從字義上解釋?zhuān)暗戎卮蠓缸锇讣敝械摹暗取弊�，既可以表示列舉未盡，也可以表示列舉后煞尾。全國(guó)人大法工委公開(kāi)表達(dá)的觀點(diǎn)是：獨(dú)立沒(méi)收程序在適用時(shí)應(yīng)僅限于貪污賄賂犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪，不宜擴(kuò)大適用到其他的重大犯罪案件，這是考慮到貪污賄賂犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪對(duì)社會(huì)穩(wěn)定、安全與經(jīng)濟(jì)發(fā)展危害嚴(yán)重，且又是我國(guó)參加的國(guó)際公約要求的，由于獨(dú)立沒(méi)收程序是新設(shè)置的法律程序，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不足，且對(duì)這類(lèi)被告人缺席的審理活動(dòng)，更需注意程序正當(dāng)性原則。因此，目前適用的范圍不宜過(guò)大，在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)以后再研究是否需要擴(kuò)大適用范圍。最高人民法院與最高人民檢察院的司法解釋顯然與全國(guó)人大法工委的解釋不同，而是擴(kuò)大了獨(dú)立沒(méi)收程序適用的案件范圍。有觀點(diǎn)認(rèn)為，全國(guó)人大法工委的解釋在目前具有一定合理性。獨(dú)立沒(méi)收程序的權(quán)利保障機(jī)制有限，容易發(fā)生侵犯被追訴人及其他利害關(guān)系人權(quán)利的情形，并且我國(guó)的獨(dú)立沒(méi)收程序作為一種全新的程序制度設(shè)計(jì)，還沒(méi)有可供參考的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。限制獨(dú)立沒(méi)收程序的適用范圍，有助于防止追訴機(jī)關(guān)怠于追究犯罪卻熱衷于沒(méi)收財(cái)產(chǎn)、任意侵犯公民財(cái)產(chǎn)權(quán)的情形發(fā)生。主張獨(dú)立沒(méi)收程序僅適用于貪污賄賂犯罪和恐怖活動(dòng)犯罪這兩種案件，并不排斥將來(lái)在條件具備時(shí)可以超越這種限制。至于何時(shí)可以擴(kuò)大適用于其他重大犯罪案件，則應(yīng)當(dāng)考慮這一程序?qū)嶋H執(zhí)行的效果，以及經(jīng)驗(yàn)的累積情況。
筆者認(rèn)為，獨(dú)立沒(méi)收程序適用的犯罪類(lèi)型不應(yīng)局限于貪污賄賂犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪兩類(lèi)，否則將嚴(yán)重削弱該程序控制犯罪、處置涉案財(cái)物的功能。貪污賄賂和恐怖活動(dòng)犯罪都是對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的安全、穩(wěn)定與發(fā)展危害極為嚴(yán)重的犯罪，且《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》《防止及懲治恐怖主義國(guó)際公約》等公約要求國(guó)際社會(huì)共同打擊。所以，其他適用獨(dú)立沒(méi)收程序的案件，也應(yīng)當(dāng)是危害嚴(yán)重且被國(guó)際公約共同打擊的犯罪，如此才可以進(jìn)行有效的國(guó)際司法合作。通過(guò)對(duì)法條中“等”字的解釋?zhuān)梢詫⒍酒贩缸铩⒑谏鐣?huì)性質(zhì)的組織犯罪、洗錢(qián)犯罪、走私犯罪、金融詐騙犯罪也納入獨(dú)立沒(méi)收程序的適用范圍。具體理由包括：第一，《刑事訴訟法》第280條第1款中的“等”字，可以理解為列舉未完。第二，從我國(guó)加入的國(guó)際公約看，將存在違法所得的其他犯罪納入獨(dú)立沒(méi)收的范圍，也是我國(guó)加入的國(guó)際公約的要求。第三，如果將獨(dú)立沒(méi)收程序的適用范圍僅限于貪污賄賂和恐怖活動(dòng)兩類(lèi)犯罪，一些嚴(yán)重犯罪的涉案財(cái)物將無(wú)法處理，影響?yīng)毩](méi)收程序功效的發(fā)揮和公平正義的實(shí)現(xiàn)。第四，世界上很多國(guó)家獨(dú)立沒(méi)收程序適用的案件范圍都較為寬泛。例如，美國(guó)聯(lián)邦民事沒(méi)收程序沒(méi)有對(duì)案件性質(zhì)加以限制，絕大部分聯(lián)邦犯罪案件的涉案財(cái)物都可以適用民事沒(méi)收程序。在英國(guó)，只要執(zhí)法機(jī)關(guān)能夠證明財(cái)產(chǎn)與犯罪行為之間存在足夠聯(lián)系，且違法財(cái)產(chǎn)數(shù)額在1萬(wàn)英鎊以上，均在適用范圍；在澳大利亞，該國(guó)2002年《犯罪收益追繳法》對(duì)適用的犯罪類(lèi)型和嚴(yán)重程度均無(wú)限制；德國(guó)客觀訴訟程序所適用的犯罪種類(lèi)也無(wú)限制，只要存在可以沒(méi)收的情形即可。
獨(dú)立沒(méi)收程序設(shè)立的目的，就是要盡可能避免因犯罪分子無(wú)法到案而使普通刑事訴訟程序無(wú)法啟動(dòng)或者順利進(jìn)行，導(dǎo)致犯罪分子既沒(méi)有得到應(yīng)有懲罰，涉案財(cái)物也沒(méi)有被追繳沒(méi)收。因此，對(duì)獨(dú)立沒(méi)收程序適用罪名的范圍作適度擴(kuò)大解釋?zhuān)葲](méi)有超出刑事訴訟法文義解釋范圍，也更有助于實(shí)現(xiàn)立法目的。雖然刑事訴訟法規(guī)定“等重大犯罪案件”，理論上仍然存在著將其適用范圍擴(kuò)張至上述司法解釋第1條明確限定的犯罪以外罪名的可能性和必要性，但從嚴(yán)格、謹(jǐn)慎適用獨(dú)立沒(méi)收程序出發(fā)，該條司法解釋沒(méi)有采取兜底性規(guī)定，以免這一程序被濫用。
(2)重大犯罪的標(biāo)準(zhǔn)。需要說(shuō)明的是，并非行為人只要實(shí)施了上述司法解釋列明的犯罪類(lèi)型，司法機(jī)關(guān)就可以適用獨(dú)立沒(méi)收程序，只有當(dāng)案件同時(shí)符合“重大”犯罪案件的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，才能啟動(dòng)獨(dú)立沒(méi)收程序�！缎淌略V訟法解釋》第508條以犯罪嫌疑人、被告人可能被判處無(wú)期徒刑以上的刑罰，以及案件在本省、自治區(qū)、直轄市或者全國(guó)范圍內(nèi)有較大影響為標(biāo)準(zhǔn)，界定獨(dú)立沒(méi)收程序適用的案件范圍。《違法所得沒(méi)收程序規(guī)定》第2條則修改了這一規(guī)定，將“重大”限制為“案件在本省、自治區(qū)、直轄市或者全國(guó)范圍內(nèi)具有較大影響，或者犯罪嫌疑人、被告人逃匿境外”的情形，從案件影響程度和逃匿情形兩個(gè)角度，明確了“重大”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。而且，該條并沒(méi)有對(duì)“重大”作兜底性解釋?zhuān)员苊猹?dú)立沒(méi)收程序被濫用。新司法解釋之所以作此修改，是因?yàn)楠?dú)立沒(méi)收程序的目的在于通過(guò)追繳沒(méi)收涉案財(cái)物，不讓犯罪分子因犯罪行為而受益，對(duì)此類(lèi)案件“重大犯罪”的把握，不應(yīng)局限于可能判處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑以上刑罰的情形，而應(yīng)當(dāng)綜合判斷該案件的社會(huì)影響，決定是否啟動(dòng)獨(dú)立沒(méi)收程序。
在對(duì)“重大犯罪案件”的界定上，有觀點(diǎn)建議，拋棄“刑罰標(biāo)準(zhǔn)”與“社會(huì)影響力標(biāo)準(zhǔn)”，采用“貨幣化標(biāo)準(zhǔn)”。獨(dú)立沒(méi)收程序是一種“對(duì)物訴訟”，普通刑事訴訟程序是“對(duì)人訴訟”。兩者應(yīng)該確立不同的標(biāo)準(zhǔn)，否則將嚴(yán)重沖擊獨(dú)立沒(méi)收程序的功能和價(jià)值。獨(dú)立沒(méi)收程序的啟動(dòng)應(yīng)遵循訴訟經(jīng)濟(jì)原則。如果該程序的運(yùn)行需要耗費(fèi)大量的司法資源，沒(méi)收財(cái)物的價(jià)值還不及消耗的訴訟成本時(shí)，就面臨經(jīng)濟(jì)效益為負(fù)的問(wèn)題，從而嚴(yán)重背離該程序設(shè)立的初衷。所以，如果經(jīng)過(guò)事先評(píng)估，發(fā)現(xiàn)啟動(dòng)獨(dú)立沒(méi)收程序所耗費(fèi)的物質(zhì)資源可能超過(guò)其沒(méi)收的違法所得時(shí)，一般情況下則不必再啟動(dòng)該程序。在英國(guó)，啟動(dòng)民事追繳程序，有最低數(shù)額的規(guī)定，現(xiàn)在規(guī)定的最低財(cái)產(chǎn)數(shù)額是l萬(wàn)英鎊，但其僅適用于追繳程序啟動(dòng)之時(shí)，如果程序進(jìn)行中發(fā)現(xiàn)可追繳的財(cái)產(chǎn)低于最低限額，追繳程序仍然進(jìn)行，不受影響。
筆者認(rèn)為，法律規(guī)定獨(dú)立沒(méi)收程序就是為了追繳違法所得及其他涉案財(cái)物，但同時(shí)又將該制度的適用范圍限定于重大犯罪，即并非對(duì)所有產(chǎn)生涉案財(cái)物的犯罪都可以啟動(dòng)這一程序，其中應(yīng)不乏司法成本的考慮，應(yīng)將有限的司法資源投入重大犯罪涉案財(cái)物的追繳。從該制度設(shè)立目的和訴訟經(jīng)濟(jì)的角度考慮，判斷是否屬重大犯罪案件，還應(yīng)當(dāng)增加犯罪所得數(shù)額、造成的財(cái)產(chǎn)損失這一財(cái)產(chǎn)性標(biāo)準(zhǔn)，不宜僅考慮犯罪嫌疑人、被告人逃匿境外以及案件的社會(huì)影響，只有這樣才符合獨(dú)立沒(méi)收程序?qū)ｉT(mén)認(rèn)定和處置涉案財(cái)物的制度特色。也就是說(shuō)，對(duì)重大案件的界定還應(yīng)當(dāng)考慮涉案財(cái)物的價(jià)值。這其中也有司法成本的考慮。獨(dú)立沒(méi)收程序?qū)儆趯?duì)物訴訟，其解決的就是涉案財(cái)物的追繳、沒(méi)收問(wèn)題，因此涉案財(cái)物的數(shù)額當(dāng)然應(yīng)成為這一程序處理的案件是否重大的內(nèi)在標(biāo)準(zhǔn)。一項(xiàng)專(zhuān)門(mén)處理財(cái)產(chǎn)的程序，判斷案件是否重大的標(biāo)準(zhǔn)如果不考慮涉案財(cái)物本身的價(jià)值數(shù)額，反而僅考慮逃匿境外和社會(huì)影響問(wèn)題，必然導(dǎo)致對(duì)這一程序自身屬性的背離。因此，涉案財(cái)物的價(jià)值數(shù)額應(yīng)當(dāng)成為判斷犯罪是否重大的一項(xiàng)獨(dú)立標(biāo)準(zhǔn)。這也是訴訟效益價(jià)值理念的體現(xiàn)。
摘自《刑事涉案財(cái)物處置程序》P236-239頁(yè)，中國(guó)法制出版社2018年7月出版。內(nèi)容簡(jiǎn)介："刑事涉案財(cái)物包括違法所得、違禁物和供犯罪所用之物。刑事涉案財(cái)物處置措施既包括查封、扣押、凍結(jié)等保全性、控制性措施，也包括拍賣(mài)、變賣(mài)、返還、退賠、沒(méi)收等處分性措施。刑事涉案財(cái)物處置的法律性質(zhì)具有多元性。其中，沒(méi)收違禁物和供犯罪所用之物的法律性質(zhì)屬于保安處分，沒(méi)收違法所得上繳國(guó)庫(kù)屬于國(guó)家公法債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，返還被害人財(cái)產(chǎn)或責(zé)令退賠則屬于被害人民事財(cái)產(chǎn)權(quán)利的保護(hù)措施。 本書(shū)針對(duì)司法實(shí)踐中的突出問(wèn)題，在進(jìn)行理論剖析的基礎(chǔ)上，結(jié)合作者的工作經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐，給出了解決問(wèn)題的建議和操作方案，體現(xiàn)了理論與實(shí)踐相結(jié)合、解決實(shí)際問(wèn)題的基本思路。本書(shū)分別從刑事涉案程序的法律性質(zhì)、基本原則、審前查控、審前處分、審判程序、執(zhí)行程序等多個(gè)角度全面解讀了司法實(shí)務(wù)中常見(jiàn)的熱點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題。"
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