程序正義理論之夢(代序言)
□陳瑞華
呈現(xiàn)到讀者面前的這本小冊子，是我十五年來研究程序正義理論問題的成果總結(jié)。
我對程序正義理論的研究，始于上個(gè)世紀(jì)九十年代撰寫博士論文之時(shí)。早在攻讀法學(xué)碩士學(xué)位期間，我就以《刑事審判程序結(jié)構(gòu)研究》為題，開始涉足法律程序價(jià)值這一領(lǐng)域。當(dāng)時(shí)，通過閱讀美國學(xué)者戈?duì)柖〉摹斗烧軐W(xué)》以及羅爾斯的《正義論》等著作，對于法律程序的公正性問題有了初步的認(rèn)識(shí)，并對這一題目產(chǎn)生了濃厚的興趣。后來進(jìn)入博士學(xué)習(xí)階段，隨著對西方國家刑事司法制度有了愈加深入的了解，在中國當(dāng)時(shí)各地法院推行“刑事審判方式改革”的大背景下，我產(chǎn)生了將刑事審判問題作為博士論文選題的想法。然而，面對當(dāng)時(shí)“訴訟構(gòu)造理論”、“訴訟目的理論”、“訴訟主體理論”紛紛興起的現(xiàn)狀，在沒有太多理論積淀的情況下研究“刑事審判理論”問題，筆者并沒有太多的自信，擔(dān)心把程序問題變成“手續(xù)問題”，甚至流于對一些技術(shù)問題的粗淺分析。
與大師進(jìn)行“心靈的對話”
為了使博士論文寫得具有一定的“理論深度”，也為了對刑事審判背后的深層問題進(jìn)行較為透徹的理論分析，我開始了對法理學(xué)著作的系統(tǒng)閱讀。最初，在法大圖書館庫本閱覽室中，我接觸較多的是海內(nèi)外的中文原著和中文譯著。尤其是臺(tái)灣地區(qū)的法學(xué)著作，對我有不少的啟發(fā)。
后來，在法大圖書館外文閱覽室中，我開始涉足與“正義論”、“刑事審判”、“政治哲學(xué)”、“倫理學(xué)”等相關(guān)的英文原著。逐漸地，諸如“自然正義”、“正當(dāng)程序”、“程序正義”、“程序公正”之類的理論著述開始進(jìn)入我的視野。在那一階段，我接觸了英國學(xué)者達(dá)夫的程序理論、富勒的審判理論、德沃金就法律程序問題的論述、波斯納的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。通過閱讀這些學(xué)者的原著，既了解了法律程序價(jià)值理論的源流和發(fā)展脈絡(luò)，也從中獲得了不少新的研究資料信息。循著這些信息，我來到了國家圖書館，在該館的外文新書閱覽室中，我找到了多本寶貴的圖書資料，尤其是英國學(xué)者格里根主編的《法律程序》和兩位德國學(xué)者共同編輯的《程序正義》。前者收錄了英美學(xué)者就法律程序價(jià)值問題發(fā)表的經(jīng)典論文，后者則集中匯集了德國、法國等歐陸法國家在程序正義問題上的研究成果。
可以說，“一本書打開了一片世界”，“通過閱讀和反復(fù)揣摩與大師進(jìn)行心靈的對話”。這是我當(dāng)時(shí)最真切的感受。在接下來的搜集資料過程中，我借助國家圖書館的藏書優(yōu)勢，又發(fā)現(xiàn)了多部原著和多篇經(jīng)典論文。對這些論文和著作，我如獲至寶，毫不猶豫地將其復(fù)制下來。
對新資料的獲取使我站到了巨人的肩膀上。對程序價(jià)值理論的長期關(guān)注和艱難思考，使我最終形成了博士論文的框架結(jié)構(gòu)。博士論文寫作開始后，我系統(tǒng)討論了法律程序的價(jià)值問題，提出了法律程序的“內(nèi)在價(jià)值”、“外在價(jià)值”和“次級價(jià)值”的理論，并按照這一理論對刑事審判的基本原則、職能分離以及訴訟構(gòu)造等問題進(jìn)行了分析。這篇論文最終以《刑事審判原理論》
為題通過了博士論文答辯，并于兩年后由北京大學(xué)出版社出版。
對程序正義的研究如癡如醉
《刑事審判原理論》的出版得到了同行和前輩學(xué)者的厚愛，被很多高校列為研究生的重要參考書。在北大法律學(xué)系做博士后研究的兩年時(shí)間里，我一方面圍繞著程序正義問題發(fā)表了多篇學(xué)術(shù)論文，另一方面也對這一問題進(jìn)行了更為系統(tǒng)、深入的研究。到2000年前后，針對美國學(xué)者薩默斯的“程序價(jià)值”理論，我發(fā)表了一篇評論性文章，發(fā)表在《北大法律評論》上，該文章被列為引證率最高的學(xué)術(shù)文章之一；對于馬修的“尊嚴(yán)價(jià)值理論”，我寫出了《程序正義的理論基礎(chǔ)》一文，發(fā)表在《中國法學(xué)》上；結(jié)合貝勒斯的“程序正義理論”，我在《中國社會(huì)科學(xué)》上發(fā)表了《走向綜合性程序價(jià)值理論》的論文……可以說，在2000年前后，我對程序正義理論的研究達(dá)到了如癡如醉的地步。當(dāng)時(shí)一度產(chǎn)生了系統(tǒng)整理“程序正義的學(xué)說史”的念頭，并形成了撰寫一部以《程序正義論》為題的大部頭學(xué)術(shù)專著的設(shè)想，甚至還與國內(nèi)一家頂級出版社簽訂了出版合同。
2002年，我獲得了教育部“高級訪問學(xué)者”計(jì)劃的資助，前往美國耶魯大學(xué)法學(xué)院進(jìn)行為期半年的研究交流活動(dòng)。在金碧輝煌的耶魯法律圖書館，我發(fā)現(xiàn)了大量新的有價(jià)值的藏書。除了美國學(xué)者撰寫的著作和研究報(bào)告以外，我還發(fā)現(xiàn)了其他西方國家的學(xué)者以英文寫成的程序正義著作。其中，幾位美國學(xué)者就程序正義問題所進(jìn)行的為期十余年的實(shí)證研究，以及美國學(xué)者泰勒出版的名著《我們?yōu)槭裁匆袷胤伞肪褪窃谝敯l(fā)現(xiàn)的。這些研究文獻(xiàn)為我觀察程序正義問題打開了一片新的天地，大大擴(kuò)展了我的研究視野。
與此同時(shí)，面對一系列源于美國本土法律問題的研究成果，筆者在研究方法上也受到了強(qiáng)烈的震撼。我第一次對那種“以西方理論為前提研究中國問題”的研究思路產(chǎn)生了懷疑。我猛然間發(fā)現(xiàn)，我數(shù)年來孜孜以求的程序正義研究，不過是在重復(fù)西方學(xué)者的研究工作，甚至說白了就是在“移植”、“綜合”和“編譯”西方學(xué)者的研究成果。而我過去對這一點(diǎn)不僅沒有覺醒，反而津津樂道、樂此不疲。
研究思路的轉(zhuǎn)變
訪學(xué)結(jié)束后，我投入了對中國法律問題的研究之中，而暫時(shí)將程序正義研究連同過去的研究論文一起束之高閣了。從那時(shí)以來，我對程序性制裁、未決羈押、被告人權(quán)利的憲法化、刑事和解、量刑程序、變更起訴、重復(fù)追訴、審判模式等一系列問題進(jìn)行了研究。
近年來，隨著對中國問題觀察的逐漸深入，我初步形成了一種新的基于社會(huì)科學(xué)的研究思路，那就是通過觀察中國問題，逐漸將其概念化，提出新的具有解釋力的理論，然后通過證偽程序驗(yàn)證其普遍適用性，并最終通過與最前沿的理論進(jìn)行對話，達(dá)到使理論一般化、普適化的研究目的。在這一研究思路下，西方理論并沒有被棄之不顧，而是被視為理論研究的背景資料，并成為研究者進(jìn)行理論對話的“他者”，但絕不再成為分析問題的理論前提和推理基礎(chǔ)。這種心態(tài)強(qiáng)烈影響了我對程序正義問題的態(tài)度。
在朋友和學(xué)生問及程序正義的研究問題時(shí)，我經(jīng)常不以為然地說：我不再研究“西方的”程序正義理論了，如果要研究，就從中國本土問題出發(fā)，提出“源于中國本土的”程序正義理論。我有時(shí)也會(huì)孤傲地認(rèn)為，盡管坊間有一些程序正義的中文著作出版，但大都沒有超出介紹、綜合和引進(jìn)西方程序正義理論的境界。而要做這些工作，我具有先天的優(yōu)勢。因?yàn)榻?jīng)過多年的搜集、整理和“淘金”，國內(nèi)學(xué)者對程序正義文獻(xiàn)的掌握，恐怕難有超出我的。但我這些年的研究經(jīng)歷和心態(tài)，已經(jīng)不容許我再出版這樣的程序正義著作了。
作為程序正義理論研究的開拓者，筆者有義務(wù)將這些研究成果集中在一起，一方面可以成為后來者的“肩膀”，也就是進(jìn)一步研究的基礎(chǔ)，另一方面也可以為初學(xué)者提供一份學(xué)習(xí)程序正義理論的重要參考書。換言之，在程序正義理論的開拓性和創(chuàng)新性方面，這些研究成果的意義或許是不可高估的；但作為中國程序正義理論的早期研究成果，這些論述仍然有其獨(dú)特的學(xué)術(shù)價(jià)值和普及價(jià)值。對于筆者來說，既然暫時(shí)無法完成高端和前沿的程序正義理論研究，那么做一點(diǎn)理論普及工作也還是不失其意義的。
出版一部《程序正義論》，提出自己系統(tǒng)的程序正義理論，這是我的學(xué)術(shù)之夢。這本小冊子的出版，屬于階段性的圓夢活動(dòng)。在以后的學(xué)術(shù)生涯中，筆者將繼續(xù)在程序正義這一領(lǐng)域進(jìn)行開拓性的研究工作。我相信在可以預(yù)見的將來，我還會(huì)以一種新的方式完成我的“圓夢之旅”的。
摘自： 陳瑞華著 《程序正義理論》
